【彻底凉了】又一家公司被强制退市,跌超九成!

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股价跌超九成

自2015年6月,金亚科技和其实控人周旭辉收到《调查通知书》后,市场便存在着对金亚科技可能会被强制退市的担忧,其公司股价也是一路走低。

27日复牌后,金亚科技一开盘就毫无悬念直接跌停,每股报2.83元,收盘时跌停板上有仍82万手封单。28日继续跌停,每股报2.55元。不出意外,金亚科技将开启连续跌停之旅,直至交易日结束。

金亚科技27日发布复牌公告称,经公司申请,公司股票将于2018年6月27日开市起复牌,复牌后交易30个交易日内,金亚科技证券简称将调整为“*金亚”,证券代码不变,股票价格的日涨跌幅限制比例不变。之后,公司股票预计于8月8日开市起停牌,深交所在公司股票停牌后15个交易日内作出是否暂停股票上市的决定。

或将“复制”欣泰电气

可以看到,金亚科技理论上还有60个交易日的交易时间。但对于这种欺诈发行的公司,即便喜欢刀口舔血的投资者,也不要再想着炒作保壳而傻傻地买入,否则可能血本无归。

但对于持有金亚科技的股民来说又该怎么办?

数据显示,截止2018年3月31日,金亚科技股东总人数为4.39万。前十大股东中,已经没有机构的身影。

回顾之前欣泰电气收到证监会立案调查结果复牌至退市的走势,是一路跌停,最终逼近仙股。显然,金亚科技也将复制这样的走势。面对无力回天的金亚科技,这4万多股民或许只能接受其退市、市值大幅缩水的这一现实。

虚增收入利润骗取IPO核准

证监会调查发现,金亚科技为了达到发行上市条件,通过虚构客户、虚构业务、伪造合同、虚构回款等方式虚增收入和利润,骗取首次公开发行(IPO)核准。

其中2008年、2009年1月至6月虚增利润金额分别达到3736万元、2287万元,分别占当期公开披露利润的85%、109%。上述行为涉嫌构成欺诈发行股票罪。

调查还发现,金亚科技和相关人员还存在伪造金融票证、挪用资金以及违规披露、不披露重要信息等犯罪嫌疑。

此前因财务造假曾领多个罚单

从2017年11月开始,金亚科技及其实际控制人便因年报财务数据领到证监会多个“罚单”。

2017年11月13日晚间,金亚科技发布关于收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告称,证监会拟对公司实际控制人周旭辉采取终身证券市场禁入措施;

2018年3月6日晚间,金亚科技发布公告称,公司及实际控制人周旭辉先生收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。主要涉及金亚科技信息披露违法违规行为,包括但不仅限于伪造金亚科技2014年财务数据等行为。

此前,2017年12月-2018年1月期间,因投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷赔偿案,金亚科技多次发布收到法院相关判决和裁定书的公告。最终,法院判令金亚科技赔偿多名投资者股票投资相关损失合计超过1474万元。

随后,金亚科技又多次发布《关于公司收到法院传票的公告》。数批、多名投资者因公司证券虚假陈述要求赔偿,涉案金额多数超过千万元。

退市进行时 这些事要知道

深交所对金亚科技退市相关工作做了详细的说明,并对投资者关系的问题进行回答。

公司被启动强制退市机制后,可能会经历哪些阶段的问题,深交所表示,退市将经历五个阶段:

公司股票自2018年6月27日复牌,交易30个交易日,将证券简称暂时调整为“*金亚”,股票价格的日涨跌幅限制比例不变;

深交所作出是否暂停公司股票上市的决定;

公司股票被暂停上市后,在证监会作出移送决定之日起的十二个月内法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件,或者虽然符合恢复上市申请条件但未在规定期限内向本所提出恢复上市申请,深交所作出公司股票终止上市的决定;

公司股票进入退市整理期交易30个交易日;

退市整理期结束的次一交易日,深交所对公司股票予以摘牌,公司股票终止上市。

对于市场关心的公司被启动强制退市机制后,公司股东是否还有交易机会的问题,深交所表示,股东在公司股票暂停上市阶段和终止上市阶段还有两端交易机会:一段是金亚科技股票自2018年6月27日复牌,交易30个交易日;另一段是进入退市整理期后,金亚科技股票交易30个交易日。

此外,投资者比较关心的公司股票被终止上市后是否能重新上市时,深交所回应称,为规范终止上市公司申请重新上市行为,保护投资者的合法权益,深交所2015年1月30日发布了修订后的《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》规定:“本所创业板不接受公司股票重新上市的申请”。

股民注意:这两种情况不能索赔

既然是欺诈发行,关于股民的赔偿问题,亦是投资者关注的焦点。那么,谁来赔偿?怎么赔?

按照欣泰电气的先例,当时其保荐券商兴业证券设立了5.5亿元先行赔付专项基金,业内人士认为,金亚科技可能也有这样的安排。

买入的时间点也很关键。根据规定:在业绩造假被发现前买入并在被发现前卖出,不赔;在被发现前买入,被发现后才卖出或继续持有,赔;在被发现后买入,不管卖不卖,不赔。这意味着并不是上述所有4万多股民都能获得赔偿。

同时,赔偿标准也有两个,即:A、参考实际发生的亏损金额,这是基准,不会超过这个标准;B、扣减市场风险因素所致损失。(市场风险因素没公布详情,市场预计一般是扣减同期创业板指数的跌幅,比如买金亚科技亏了50%,同期创业板跌了20%,那就赔30%)。

如果有散户符合上述条件,是否就能如愿索赔了?

记者了解到,从2017年11月至今,金亚科技先后八次发布“收到法院传票”公告。特别是在2017年12月4日、12月5日,有456位投资者起诉金亚科技,总索赔金额达1亿元。不过,最终法院判决的赔付比例较低,只有12.29%。

因此,有分析人士认为,虽然股民起诉索赔,但依金亚科技现在的情况,可能也没有全额赔偿的能力。

财务数据显示,截止2018年3月31日,金亚科技货币资金为620万元,比上期减少79%。净资产收益率-2.39%,每股经营现金流为负。

保荐机构把关不严 难逃其责

欺诈发行、连环造假,等待金亚科技相关责任人的是法律的严惩。证监会26日晚间回应称,正在对金亚科技IPO保荐机构、证券服务机构及其从业人员的执业行为进行全面调查。初步查明,保荐机构联合证券、审计机构广东大华德律会计师事务所、法律服务机构天银律师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件,将依法严肃处理。

值得注意的是,作为保荐机构和主承销商,金亚科技上市时招股书显示,联合证券(之后与华泰证券合并)共计收了1654万元。

对此,股民纷纷表示,必须退市赔偿,相关人员应负刑事责任。